Полная бесконтрольность деятельности дилинговых центров в странах СНГ приводит к тому, что свою недобросовестную манеру работы доморощенные брокеры переносят в практику деятельности своих отделений за рубежом. Полномочия КРОУФР крайне ограничены, а ее решения относительно работы дилинговых компании в России носят рекомендательный характер.
Евгений Ольховский, руководитель Землячества трейдеров Канады и США Академии трейдинга Masterforex-V, в статье журнала для трейдеров"Биржевой Лидер" рассказал о том, как поступают с подобными брокерами органы надзора в странах Запада, где существуют механизмы защиты от мошеннических действий со стороны компаний, предоставляющих услуги по работе на финансовых рынках.
Федеральный суд одного из округов Нью-Йорка арестовал счета компании Broco на сумму в полмиллиона долларов. Это было сделано в результате иска Комиссии по ценным бумагам США к данной компании. В отношении Broco были собраны доказательства по 38-ми эпизодам, связанным с мошенническими действиями по отношению к клиентам и нанесением им ущерба в размере свыше 600 тыс. $. Суд по данному делу постоянно переносится, потому, что руководители Broco до сих пор не предоставили всех необходимых документов для судебного расследования.Академия трейдинга Masterforex-V внимательно отслеживает развитие ситуации по делу этой компании.
Еще один дилинговый центр оказался в эпицентре скандала. Британское отделение компании Альпари оштрафовано FSA (Управление по финансовым услугам Великобритании) на сумму 140.000 фунтов стерлингов за отсутствие должного контроля над отмыванием средств. Данный брокер открывал счета клиентам из стран, входящих в группу риска по этому виду правонарушений, не проводя проверки происхождения средств новых клиентов.
Евгений Ольховский, президент компании EUTA Capital, помогающей трейдерам консультациями и юридической поддержкой в сфере торговли финансовыми инструментами в странах Западной Европы и Северной Америки, отмечает, что при выборе представляющего брокера необходимо обращать внимание на то, какая организация выступает регулятором этой компании.
По теме правильного выбора брокерской компании, через которую собирается работать трейдер, ведётся он-лайн обсуждение на форуме трейдеров Академии Masterforex-V.
